全国首例开展涉案企业合规工作证券犯罪案!广东好帮手董秘泄漏内幕信息获减刑|局外人

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全国首例开展涉案企业合规工作证券犯罪案!广东好帮手董秘泄漏内幕信息获减刑|局外人
发布日期:2022-08-17 20:30    点击次数:127

记者 | 冯赛琪

8月10日,最高人民检察院发布第三批涉案企业合规典型案例。这也是今年4月最高检部署在全国范围全面推开涉案企业合规改革试点工作之后,首次发布涉案企业合规典型案例。

据介绍,本批典型案例共5件,涉及互联网企业数据合规、证券犯罪内幕信息保密合规、矿区非法采矿行业治理、高科技民营企业合规等方面。

其中,王某泄露内幕信息、金某内幕交易案为全国首例开展涉案企业合规工作的证券犯罪案件。

董秘两次向好友透露内幕消息

最高检介绍,现年46岁的王某曾是广东某电子科技股份有限公司的副总经理、董事会秘书。此前,他参与了公司资产重组一事,在这一进程中,王某两次向好友金某透露内幕消息,违背证券交易市场秩序。

经界面新闻记者比对公开信息,确认王某为广东好帮手电子科技股份有限公司(以下简称广东好帮手)董事会秘书,金某为北京一家管理咨询公司的合伙人。据深圳证监局调查,两人曾是十多年的同事。

2016年12月,深圳市路畅科技股份有限公司(以下简称路畅科技)获悉广东好帮手决定转让全资子公司江西好帮手电子科技有限公司(以下简称江西好帮手)股权。2017年1月15日,双方达成合作意向,同年2月9日,正式签署《收购意向协议》,并向深交所进行报备,路畅科技于次日开始停牌。

同年4月7日,路畅科技发布复牌公告,宣布与广东好帮手终止资产重组。经证监会认定,上述收购事项在公开前属于内幕信息,内幕信息敏感期为2017年1月15日至4月7日。

王某作为董事会秘书,自动议开始知悉重组计划,参与重组事项,系内幕信息的知情人员。2016年12月和2017年2月9日,王某两次向其好友金某泄露重组计划和时间进程。

金某获取内幕信息后,为非法获利,于2017年2月9日紧急筹集资金,使用本人证券账户买入深圳公司股票8.37万股,成交金额411万余元,复牌后陆续卖出,金某亏损合计50余万元。

2018年4月18日,深圳证监局对王某泄露内幕信息、金某内幕交易行为作出行政处罚决定,对二人分别处以罚款10万元、20万元。缴纳罚款后,两人于2021年5月向公安机关主动投案。2021年底,北京市检察院第二分院以泄露内幕信息罪、内幕交易罪分别对王某、金某提起公诉。

2022年1月28日,北京市第二中级法院作出一审判决,认可检察机关指控事实和罪名,认为检察机关开展的合规工作有利于促进企业合法守规经营,优化营商环境,可在量刑时酌情考虑,采纳检察院提出的量刑建议。

最终,法院以泄露内幕信息罪判处王某有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金10万元;以内幕交易罪判处金某有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金20万元。

广东好帮手已通过合规整改验收

最高检称,该案中犯罪嫌疑人可能判处三年以上有期徒刑,但在涉案企业的经营活动中具有难以替代的作用,简单化起诉、判刑不利于涉案企业正常经营发展,且企业具有强烈的合规意愿。

案件办理期间,广东好帮手提出,王某被羁押造成公司业务陷入停滞,并主动作出合规经营承诺。据悉,该公司正处于从生产制造模式向产融运营模式转型的关键阶段,王某长期负责战略规划、投融资等工作,因其羁押已造成多个投融资和招商项目搁浅,导致涉十亿元投资的产业园项目停滞。

检察院综合考虑犯罪情节、案件查证情况及王某认罪认罚意愿,变更王某强制措施为取保候审。同时,鉴于广东好帮手具有良好发展前景,且有合规建设意愿,检察机关经审查评估犯罪行为危害、个人态度、履职影响及整改必要性等因素,于2021年9月8日启动企业合规工作。

检方经过审查发现,广东好帮手除了保密制度缺失、人员保密意识淡薄等表象问题外,还存在治理结构风险、经营决策风险、制度运行漏洞以及外部关联公司风险等多项深层次合规风险。

2021年10月11日,检察机关向广东好帮手制发检察建议书,建议该公司及其必要的关联公司、子公司共同整改,同步建立资本运作信息保密专项制度,并通过调整治理结构、配备责任主体、规范工作程序、加强员工培训等管控措施保障制度落实。2021年底,该公司已通过合规整改验收。

最高检认为,资本市场是信息市场加信心市场,健全内幕信息保密合规管理,是提振投资信心的重要体现。但内幕交易案件暴露出,企业内幕信息保密管理缺失会引起内幕信息泄密风险,诱发内幕交易,在扰乱证券市场秩序的同时,侵害了广大投资者的合法权益。尤其是作为上市公司交易对方的非上市公司,在行政监管相对薄弱的情况下,更应该加强自身合规管理。

 



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